巴基斯坦Habib Bank Limited((新南向國家之一:南亞六國)遭DFS重罰2.25億美元
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潘慧玲
2017/09/22列印
巴基斯坦Habib Bank Limited(HBL)及其紐約分行遭紐約州金融服務署(DFS)罰款2.25億美元,遭重罰主因是該行未遵守紐約有關於非法金融交易之法律規定,DFS 2016年度檢查後發現HBL風險管理與法令遵循上之缺失,且該行未依2015年DFS之要求,採取廣泛性之補救措施;另美國聯邦儲備委員會已於2015年12月限制HBL進行美元結算交易及接受客戶開立新的美元帳戶,該行表示將關閉其紐約分行,並預期不會對其在美國以外之業務產生重大影響;該行為本行信用狀貿易保險往來銀行。